| |
1. มี การแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทํางานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนหน่วยงานในสังกัด
ร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทํางาน โดยผู้บริหารระดับสูงต้องมีบทบาทสําคัญในการกําหนดนโยบายหรือแนวทาง
ในการบริหารความเสี่ยง
การประเมินตนเอง |
หลักฐานอ้างอิง |
|
มี การแต่งตั้งคณะกรรมการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง |
| ของสำนักวิชาการ |
|
สว.7.8-1(1) |
คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการควบคุมภายในและการบริหาร
ความเสี่ยงของสำนักวิชาการ ที่ 2007/2551
ลงวันที่ 19 ธันวาคม 2551
|
|
|
| |
2. มี การวิเคราะห์และระบุปัจจัยเสี่ยงที่ส่งผลกระทบหรือสร้างความเสียหายหรือความล้มเหลวหรือลดโอกาส
ที่จะบรรลุเป้าหมายในการบริหารงาน และจัดลําดับความสําคัญของปัจจัยเสี่ยง
การประเมินตนเอง |
หลักฐานอ้างอิง |
|
มีการประชุมคณะกรรมการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง |
| ของสำนักวิชาการ ครั้งที่ 1/2552 เมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2552 เพื่อพิจารณา |
| ความเสี่ยงด้านต่าง ๆ ได้แก่ ความเสี่ยงด้านงบการเงินและงบประมาณ |
| ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ ความเสี่ยงด้านนโยบาย ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน |
| และความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก |
|
สว.7.8-2(1) |
รายงานการประชุมคณะกรรมการควบคุมภายในและการบริหาร
ความเสี่ยงของสำนักวิชาการ ครั้งที่ 1/2552 วันที่ 17 มีนาคม 2552 วาระที่ 2 เรื่องเสนอเพื่อพิจารณา |
|
|
| |
3. มี การจัดทําแผนบริหารความเสี่ยง โดยแผนดังกล่าวต้องกําหนดมาตรการหรือแผนปฏิบัติการในการสร้างความรู้
ความเข้าใจให้กับบุคลากรทุกระดับในด้านการบริหารความเสี่ยง และการดําเนินการแก้ไข ลด หรือป้องกันความเสี่ยง
ที่จะเกิดขึ้นอย่างเป็นรูปธรรม
การประเมินตนเอง |
หลักฐานอ้างอิง |
1 |
มี การประชุมคณะกรรมการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง |
| |
ของสำนักวิชาการ ครั้งที่ 3/2552 วันที่ 4 พฤษภาคม 2552 เพื่อจัดทำแผน |
| |
บริหารความเสี่ยงโดยมีผู้แทนฝ่ายร่วมกำหนดมาตรการในการจัดทำแผนฯ |
| |
และยังครอบคลุมบุคลากรสำนักวิชาการที่ไม่ได้เข้าประชุมโดยมอบผู้แทน |
| |
ฝ่ายศึกษาและสอบถามเพื่อนร่วมงานเพื่อกำหนดความเสี่ยงและแนวทาง |
| การควบคุม |
2. |
มี การจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน ระดับหน่วยงาน |
| |
ประจำปีงบประมาณ พ.ศ.2552 สำนักวิชาการ (แบบ บสน.1) |
|
สว.7.8-3(1) |
อ้างถึงเอกสาร สว. 7.8-2(1) |
สว.7.8-3(2) |
รายงานการประชุมคณะกรรมการควบคุมภายในและการบริหาร |
| ความเสี่ยงของสำนักวิชาการ ครั้งที่ 3/2552 วันที่ 4 พฤษภาคม |
| 2552 วาระที่ 4.1 เรื่องแผนการควบคุมและบริหารความเสี่ยง |
สว.7.8-3(3) |
บันทึกที่ ศธ 0522.05(01)/ว1186 ลงวันที่ 13 สิงหาคม 2552 |
| |
เรื่อง ชี้แจงการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุม |
| |
ภายใน ระดับหน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2552 |
สว.7.8-3(4) |
บันทึกเวียนฝ่าย ที่ ศธ 0522.05(01)/ว1244 เรื่อง |
| |
แผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน ระดับหน่วยงาน |
| |
ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2552 สำนักวิชาการ (แบบ บสน.1) |
สว.7.8-3(5) |
แผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน ระดับหน่วยงาน |
| |
ประจำปีงบประมาณ พ.ศ.2552 สำนักวิชาการ (แบบ บสน.1) |
|
|
4. มี การดำเนินการตามแผนบริหารความเสี่ยง
การประเมินตนเอง |
หลักฐานอ้างอิง |
|
มี การติดตามประเมินผลความสำเร็จของการจัดการความรู้
การดำเนินการ |
| ตามแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ระดับหน่วยงาน ประจำปี |
| งบประมาณ พ.ศ. 2552 สำนักวิชาการ (แบบ บสน.2) |
|
สว.7.8-4(1) |
บันทึกที่ ศธ 0522.05(01)/ว1432 เรื่อง การจัดทำรายงาน
การปฏิบัติการ
ตามแผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน |
สว.7.8-4(2) |
แบบรายงานการปฏิบัติงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและ
การควบคุมภายใน ระดับหน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ
พ.ศ.2552 สำนักวิชาการ (แบบ บสน.2) |
|
|
5. มี การสรุปผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ตลอดจนมีการกำหนดแนวทางและข้อเสนอแนะ
ในการปรับปรุงแผนบริหารความเสี่ยงต่อมหาวิทยาลัย
การประเมินตนเอง |
หลักฐานอ้างอิง |
|
มี การรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน |
| ระดับหน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2552 สำนักวิชาการ (แบบ บสน.2) |
|
สว.7.8- 5 (1) |
อ้างถึงเอกสาร สว.7.8-4(2) |
|
|
| |
คะแนนการประเมินอิงเกณฑ์มาตรฐานตัวบ่งชี้ |
| |
1
คะแนน |
2 คะแนน |
3 คะแนน |
มีการดำเนินการ
ไม่ครบ 3 ข้อแรก |
มีการดำเนินการ
3 ข้อแรก |
มีการดำเนินการ
อย่างน้อย 4 ข้อแรก |
|
|
| |
ผลการประเมิน |
| |
ปีงบประมาณ
2552 |
การบรรลุ
เป้าหมาย |
คะแนนการประเมิน
อิงเกณฑ์มาตรฐานตัวบ่งชี้ |
ผลจากการประเมิน
ตนเอง |
ผลจากการประเมิน
ของคณะผู้ประเมิน |
ค่าเป้าหมาย |
ครบ 4 ข้อแรก |
|
3 |
3 |
ผลการดำเนินงาน |
ครบทุกข้อ |
|
* การบรรลุเป้าหมาย |
|
= บรรลุเป้าหมาย |
|
= ไม่บรรลุเป้าหมาย |
|
|
